El pasado y el presente de los contratos inteligentes y los riesgos penales

1. ¿Qué es un contrato inteligente

El contrato inteligente es un término candente en blockchain en la actualidad, y su popularidad va acompañada de la vaguedad de su concepto. Peter Todd (uno de los desarrolladores de Bitcoin Core) dijo una vez sin rodeos: "Nadie entiende qué es un contrato inteligente. Deberíamos necesitar un oráculo para implementarlo". apropiado de usar En lugar de hablarse a uno mismo bajo un conjunto de sistemas discursivos construidos por uno mismo, es recomendable revisar su proceso de desarrollo y tratar de aclarar qué es un problema antiguo y qué es un problema nuevo.

(1) Cuatro etapas de contratos inteligentes

Si entendemos un contrato inteligente como un "contrato" o "artefacto" que "concluye y cumple automáticamente una transacción", entonces no es algo nuevo. Incluso como muchas otras cosas legales, sus orígenes son religiosos. Según la descripción de Heron en su libro "PNEUMATIKA", ya en los templos del antiguo Egipto antes de Cristo, había un mecanismo para vender automáticamente "agua bendita": siempre que se pusiera una moneda, el plato se podía inclinar. abierto para permitir que el agua bendita fluya hasta que la moneda se deslice fuera de la placa inclinada, momento en el que la palanca de la balanza se tira hacia atrás a su posición original y el agua bendita deja de fluir. Basándose en la reverencia, la confianza y el miedo a la religión de las personas, este tipo de agencia de ventas automática ha resuelto el problema de la confianza de los "contratos no tripulados", pero con el declive de la religión, esta confianza también se disipa.

En los siglos XVIII y XIX, aparecieron máquinas expendedoras modernas similares, que dependían del mecanismo provisto por la máquina para garantizar la seguridad de los bienes y almacenar monedas, y las personas resolvieron el problema de confianza de los "contratos no tripulados" hasta cierto punto. Sin embargo, debido a las limitaciones de la máquina, es propensa a fallas, falsificación de moneda e incluso destrucción humana directa. Después de todo, este tipo de "contrato no tripulado" realmente no puede tranquilizar a compradores y vendedores.

En 1994, el experto en informática Nick Szabo creó el concepto de contratos inteligentes en el sentido moderno: "Los contratos inteligentes son acuerdos de transacción computarizados que ejecutan los términos del contrato. El propósito general del diseño de contratos inteligentes es cumplir con los términos comunes del contrato (como condiciones de pago, garantías , etc.) cláusulas de ejecución, cláusulas de no divulgación, incluso cláusulas de ejecución), minimizando las excepciones intencionales o negligentes, y minimizando la necesidad de intermediarios de confianza. Los objetivos económicos relacionados incluyen la reducción de las pérdidas por fraude, los costos de arbitraje y ejecución, y otros costos de transacción". En comparación con la era mecánica, este tipo de contrato inteligente es obviamente más seguro, pero su operación y resolución de disputas aún dependen de una o más autoridades de terceros. Al mismo tiempo, también carece de un "sistema de valores" para romper la brecha entre el mundo digital y la interacción de propiedad del mundo real.

En la era de blockchain, los contratos inteligentes basados ​​en blockchain compensan hasta cierto punto los defectos de los antiguos contratos inteligentes mencionados anteriormente. Por un lado, con el mecanismo de consenso que brinda el libro mayor distribuido, los datos se vuelven altamente creíbles y no requieren la intervención de una autoridad externa; por otro lado, al depender de la circulación de la moneda digital, los contratos inteligentes pueden interactuar con propiedades del mundo real.

(2) La estructura operativa de los contratos inteligentes de blockchain

En esencia, un contrato inteligente de cadena de bloques es un fragmento de código escrito en la cadena de bloques, pero debemos observarlo desde la perspectiva de la operación dinámica. Los contratos inteligentes de blockchain incluyen: (1) participantes del contrato; (2) activos del contrato; (3) máquina de estado automática (responsable del juicio sobre el estado actual de los recursos y la selección de ejecución de la transacción del contrato); (4) una serie de colecciones de comportamiento de los participantes del contrato.

Específicamente:

(1) Alguien guarda el código del programa completo en la cadena de bloques y luego envía un mensaje para llamar a la función y luego ejecuta este contrato inteligente en la máquina virtual de cada nodo de verificación;

(2) El contrato inteligente verifica regularmente el estado de la máquina de estado automática y verifica la máquina de estado, la transacción y las condiciones de activación contenidas en el contrato una por una;

(3) Cuando se cumple la condición de activación de la transacción, la transacción que cumple la condición se empujará a la cola para ser verificada, esperando el consenso;

(4) Las transacciones relevantes se extenderán a cada nodo de verificación, que realizará la verificación de la firma para garantizar la validez de la transacción. Después de que los nodos de verificación lleguen a un consenso de acuerdo con las reglas, la transacción se ejecutará con éxito, provocando cambios en los activos del contrato y notificar a los participantes del contrato al mismo tiempo;

(5) La máquina de estado automática juzga el estado del contrato.Si todas las transacciones en el contrato se ejecutan secuencialmente, el estado del contrato se marca como completado y el contrato se elimina del último bloque.

Al clasificar el pasado y el presente de los contratos inteligentes, podemos descubrir dos características principales de los contratos inteligentes de blockchain: primero, se ejecuta automáticamente (no tanto que sea inteligente, es mejor decir que está automatizado), que es como sus predecesores; en segundo lugar, se basa en la tecnología blockchain, que no solo brinda un mecanismo de consenso nuevo y más estable, sino que también puede estimular la aparición de nuevos medios delictivos y nuevas formas de delincuencia.

2. Los contratos inteligentes como instituciones criminales

Cada vez que se repiten las herramientas criminales, siempre discutimos temas como "la diferencia entre matar gente antes con un cuchillo de cocina y matar gente con un robot ahora". Debido a la conveniencia, seguridad, anonimato e irreversibilidad de blockchain, es fácil convertirse en un nuevo tipo de método criminal para los delitos tradicionales. En cuanto a si la inteligencia artificial puede ser objeto de responsabilidad penal, el profesor Jiang Su lo ha justificado desde la perspectiva de la filosofía del derecho penal (ver "La inteligencia artificial como sujeto del derecho penal: justificación basada en la filosofía del derecho penal" de Jiang Su), y el uso de contratos inteligentes para comprar Asesinato, tráfico de drogas, tráfico de personas, etc., por supuesto, constituyen delitos tradicionales correspondientes, pero todavía hay muchos temas nuevos que vale la pena discutir. Aquí hay algunos ejemplos para iniciar una discusión.

En primer lugar, está el problema de las transacciones ficticias de contratos inteligentes. Por un lado, los delincuentes quieren utilizar las muchas ventajas de los contratos inteligentes para cometer delitos y, por otro lado, quieren evadir la supervisión y no exponer los detalles de los delitos (los contratos inteligentes son visibles para todos en la cadena de bloques), por lo que elegirán fabricar un contrato inteligente. Para este tipo de comportamiento ficticio: en primer lugar, no ataca ni manipula el contrato inteligente y no constituye un delito informático; en segundo lugar, si la transacción delictiva relevante se completa con éxito, ya que el comportamiento del contrato inteligente ficticio no solo es para ayudar a encubrir el comportamiento de la transacción ilegal, pero también para transferir ganancias delictivas, debe constituir el delito de lavado de activos, finalmente, si la transacción delictiva relevante no se completa, debe determinarse para constituir un delito preparatorio para el delito correspondiente. El acto de comercio obviamente no puede alcanzar el nivel de preparación criminal, pero considerando la particularidad de los contratos inteligentes, el daño social causado por su uso en delitos es mucho más extenso que los comportamientos tradicionales, por lo que es necesario determinar el momento de la preparación criminal por adelantado. .

La segunda es la cuestión del saber. El uso de contratos inteligentes para reclutar cómplices se caracteriza por el hecho de que los cómplices pueden ser completos extraños, y es posible que ni siquiera haya ningún contacto delictivo subjetivamente. Por poner un ejemplo sencillo, el delincuente principal del narcotráfico puede emitir un contrato para cargar un determinado paquete de artículos en un camión a través de un contrato inteligente, y luego emitir un contrato para conducir un camión que contenga drogas a un lugar específico, etc. y completar el reclutamiento después de recibirlo Aunque los perpetradores participaron en el mismo acto delictivo, no tuvieron contacto delictivo entre ellos, carecían de evidencia de intercambio bidireccional de intenciones delictivas, y mucho menos "aliento y apoyo espiritual" entre ellos, lo que causó graves consecuencias para algunos de la aplicación del principio de plena responsabilidad.

El tercero es el tema de la responsabilidad de la plataforma. Aunque el contrato inteligente de blockchain nació en base a una plataforma distribuida, no significa que no se cruzará con las plataformas de red centralizadas (como los intercambios que brindan servicios financieros, servicios de custodia, billeteras, etc.). El artículo 286 de la “Ley Penal” de mi país tipifica el delito de negarse a cumplir con la obligación de gestión de la seguridad de la red de información, este delito otorga a los fundadores y administradores de plataformas de redes una nueva obligación penal de gestión de la seguridad de la red. Ante el mercado que utiliza contratos inteligentes para cometer delitos tradicionales, el derecho penal no permite a los administradores de plataformas hacer la vista gorda o incluso confabularse. Por supuesto, en qué medida este tipo de obligación de gestión y obligación de revisión requiere que los gerentes identifiquen el alto riesgo de las direcciones relevantes, o si existen requisitos más altos, queda por explorar más en la práctica. Sin embargo, es innegable que los administradores de la plataforma de red no pueden administrar pasivamente sobre la base de que son "completamente incapaces" de afectar el mercado criminal relevante, pero deben evitar la responsabilidad administrativa o incluso penal en la plataforma con una actitud y medios proactivos y de cumplimiento. La dirección específica de cumplimiento se puede dividir en dos: la primera es cumplir con la obligación de identificar contratos inteligentes dañinos y direcciones de alto riesgo; la segunda es cumplir con la obligación de proteger los contratos inteligentes y la propia cadena de bloques de ataques aleatorios de piratas informáticos.

Escribir al final

Cada vez que enfrentamos cosas nuevas producidas por blockchain, siempre enfatizamos la conciencia de cumplimiento y el pensamiento de cumplimiento Una utopía tecnológica realmente no puede arraigarse en la realidad, sino que debe ser controlada por una plataforma centralizada, ya sea Las plataformas comerciales aún son administradas y supervisadas por el público. plataformas de poder Los participantes y administradores de plataformas de contratos inteligentes de blockchain deben ser conscientes y estar preparados para enfrentar los riesgos legales, especialmente los riesgos penales, que puedan surgir durante su vigoroso desarrollo.

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