Xiao Sa: ¿Cuál es el límite legal de la tecnología blockchain y su aplicación?

Fuente: "Revista Legal Person", título original "The Legal Boundary of Blockchain"

Autor: Xiao Sa (Director de la Asociación de Investigación de Derecho Bancario de China)

Recientemente, con respecto a la tecnología de cadenas de bloques, a menudo se han desencadenado tales pensamientos y debates: ¿Cómo faculta la ley a la tecnología de cadenas de bloques y sus aplicaciones? Es decir, ¿cuáles son los límites legales de la tecnología blockchain y sus aplicaciones?

Preguntas como estas hacen que la gente tenga dudas. Este artículo se discutirá de acuerdo con la siguiente lógica: frente a la realidad, presente el "círculo de divisas" y sus documentos regulatorios que surgieron después de que se introdujera la cadena de bloques en China; la innovación de la tecnología de cadenas de bloques en sí ( También conocido como "círculo de la cadena"), qué leyes y documentos legales normativos existen; cumplimiento penal de la tecnología y las aplicaciones de la cadena de bloques, tomando como ejemplo el delito de negarse a cumplir las obligaciones de seguridad de la red.

Especulaciones en el "círculo de las monedas" cuidado con ser "puerros cortados"

El llamado "círculo de divisas" se refiere al grupo que emite fichas virtuales por su cuenta con fines de financiación e incentivos, realiza transacciones de divisa a divisa en casas de cambio de divisas virtuales y especula con divisas virtuales. Las partes relacionadas que participan en el "círculo de divisas" incluyen: partes del proyecto que emiten divisas (no estatales), casas de cambio de divisas virtuales, especuladores de divisas, inversores proxy, mantenedores del valor de la divisa, operadores cuantitativos, etc. El proceso de operación habitual del "círculo de divisas" es: la parte del proyecto realiza una oferta pública o una colocación privada de tokens de valor generalmente reconocido en el mercado, como Bitcoin, mediante la emisión inicial de tokens virtuales (también conocidos como ICO) (en el caso de colocación privada, la parte del proyecto es reacia a venderlos), la mayoría de las personas necesitan pasar por inversores proxy para comprar monedas), después de eso, la moneda virtual está vinculada al cambio de moneda virtual por la parte del proyecto o la persona que compró el moneda para el comercio, y luego el mantenedor del valor de la moneda y el comerciante cuantificado evaluarán el precio de la moneda En funcionamiento, el precio de la moneda virtual se ve significativamente afectado por el "mercado bajista" y el "mercado alcista" de todo el intercambio e incluso toda la moneda virtual mercado global de comercio. También se puede decir que el precio de la moneda virtual fluctúa mucho, y el sistema de precios para las transacciones de moneda virtual es inmaduro. Transacciones conjuntas de las partes del proyecto. Las noticias producidas afectaron el precio de la moneda, lo que provocó que muchos especuladores perdieran su dinero. conocido comúnmente como "cortar puerros".

Entre ellos, la llamada emisión inicial de token virtual ICO se refiere al token digital (también conocido como: token) emitido por la parte del proyecto con tecnología blockchain como tecnología subyacente con el fin de motivar a los empleados, financiar, pre-vender productos , transporte de servicios, etc. el comportamiento de. A nivel internacional, los tokens virtuales se dividen en: token de seguridad y token de utilidad, el primero es para fines de financiación, el segundo es para la preventa de bienes y servicios.  En la actualidad, mi país tiene una clara actitud hacia el financiamiento de tokens virtuales, según el “Anuncio sobre Prevención de Riesgos de Financiamiento de la Emisión de Tokens” emitido por el banco central y otros siete ministerios y comisiones el 4 de septiembre de 2017 (en adelante denominado como "Anuncio de token"), ICO Nuestro país es un "comportamiento de financiación pública ilegal". Al mismo tiempo, para bienes de preventa o servicios de transporte de fichas, el autor cree que su esencia es una mercancía virtual, y los Principios Generales del Derecho Civil de mi país reconocen que los ciudadanos chinos pueden poseer legalmente mercancías virtuales.

El valor de mercado total de los activos cifrados relacionados con el metaverso es de 24.830 millones de dólares estadounidenses: Jinse Finance informó que, según los datos de coinmarketcap, el valor de mercado total de los activos cifrados relacionados con el metaverso es de 24.830 millones de dólares estadounidenses, una caída del 5,31 % en 24 horas. y un volumen de transacciones de 24 horas de alrededor de 4.470 millones de dólares estadounidenses. Los cinco principales tokens de metaverso actuales por valor de mercado son: Decentraland ($ 4,64 mil millones), AxieInfinity ($ 4,45 mil millones), THETA ($ 3,57 mil millones), TheSandbox ($ 3,08 mil millones) y EnjinCoin ($ 1,56 mil millones). [2022/1/31 9:24:55]

La parte del proyecto de emisión de monedas generalmente se refiere a fundaciones con el concepto de tecnología blockchain. En la práctica, las fundaciones aquí a menudo están registradas en el extranjero, como Singapur y otros países. En el país donde se estableció la fundación, no es ilegal emitir moneda virtual para financiamiento, pero el objetivo principal de la fundación después de su establecimiento es emitir moneda para recaudar dinero para los residentes chinos. En los últimos años, fundaciones extranjeras en áreas costeras han emitido moneda al público. "Roadshow de propaganda" atrae a los residentes chinos a comprar moneda virtual publicitada.

Regulación legal del "círculo de cadenas" 

Partiendo del hecho de que la tecnología blockchain se usa ampliamente en todos los aspectos de los servicios de la vida, también es necesario regularla. mi país ha promulgado sucesivamente leyes y reglamentos como la Ley de Criptografía, la Ley de Seguridad de Redes y el Reglamento de Gestión de Servicios de Información de Blockchain para ajustar el orden social en campos relacionados.

La "Ley de Cifrado", que entró en vigor el 1 de enero de 2020, es el último documento legal normativo para ajustar el campo "blockchain". "Criptografía" en esta ley se refiere a tecnologías, productos y servicios que utilizan métodos de transformación específicos para cifrar, proteger y autenticar información, etc. El uso de la tecnología blockchain para cifrar y proteger o autenticar de forma segura la información que recopila es una "contraseña" en el sentido legal y está protegida y regulada por la Ley de Criptografía.

Nuestro país implementa la gestión clasificada de contraseñas, y las contraseñas se dividen en contraseñas básicas, contraseñas comunes y contraseñas comerciales. Si la tecnología blockchain se utiliza para servir al "sistema de gobierno", pueden estar involucradas cuestiones como los secretos de estado, y los proveedores de servicios relevantes asumirán obligaciones de confidencialidad más estrictas. Al mismo tiempo, los ciudadanos, las personas jurídicas y otras organizaciones pueden utilizar el cifrado comercial para proteger la red y la seguridad de la información de conformidad con la ley. El estado "alienta y apoya" la investigación y la aplicación de la ciencia y la tecnología de la criptografía, protege los derechos de propiedad intelectual en el campo de la criptografía de acuerdo con la ley y promueve el progreso y la innovación de la ciencia y la tecnología de la criptografía.

Además de la Ley de Cifrado, desde la perspectiva de la Ley de Seguridad Cibernética, el robo de información cifrada y protegida de otras personas, la intrusión ilegal en los sistemas de seguridad criptográficos de otras personas o el uso de contraseñas para participar en actividades ilegales serán investigados por responsabilidad legal por demás leyes y reglamentos administrativos de la Ley de Seguridad Cibernética. Desde la perspectiva del derecho penal de mi país, los actos antes mencionados también serán sospechosos de delitos, y serán tratados por el artículo 285 de los delitos de intrusión ilegal en sistemas informáticos de información, adquisición ilegal de datos de sistemas informáticos de información y control ilegal de los sistemas informáticos de información.

El estándar de referencia en el campo técnico es el "Libro Blanco de la Industria Blockchain de China 2018" emitido por el Centro de Información del Ministerio de Industria y Tecnología de la Información. Analizó, resumió las características de desarrollo de la industria blockchain de mi país, esperaba la importante tendencia de desarrollo de la industria blockchain de China, y dio una idea de algunos temas candentes en la industria. El autor se siente honrado de ser el autor de la parte legal de este libro, discutiendo la "protección legal de la innovación tecnológica de la cadena de bloques", "cuestiones legales de los contratos inteligentes", "cuestiones legales de la emisión y financiación de tokens" y "estándares de la industria de la cadena de bloques". ", Varios aspectos brindan una descripción general de las políticas y estándares legales de la industria de la cadena de bloques y resumen las políticas nacionales y locales relacionadas con la industria de la cadena de bloques.

Cumplimiento penal para la tecnología Blockchain

En términos generales, la aplicación ilegal de la tecnología blockchain puede implicar cuatro tipos de actos delictivos, a saber, "delito de negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de seguridad de la red", "delito de ayudar a las actividades delictivas de la red de información", "delito de infringir la información de los ciudadanos", “delito de poner en peligro la seguridad pública””.

Entre ellos, se ha cometido el "delito de negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de la seguridad de la red", y "causó la difusión de una gran cantidad de información ilegal", "causó la fuga de información de los usuarios y provocó graves consecuencias", "causó la pérdida de pruebas en casos penales, y las circunstancias son graves", "otras circunstancias graves" y otras circunstancias. 1. Quienes se nieguen a hacer correcciones después de haber sido ordenados por el departamento de supervisión para tomar medidas correctivas serán condenados a una pena de prisión de no más de tres años, prisión preventiva o vigilancia pública, y será multada concurrente o única.

Si el proveedor de servicios de red no cumple con las obligaciones reglamentarias estipuladas por la ley, primero causará directamente infracciones administrativas, y se le ordenará hacer las correcciones o estará sujeto a sanciones administrativas. En este momento, el prestador de servicios no podrá oponer la excepción de desconocimiento del uso ilícito, su continuación en la prestación de los servicios tiene una relación de causalidad con los resultados nocivos causados ​​por el posterior uso ilícito de los servicios de la red por parte del actor, y constituye asistencia al acto ilícito. . En el caso de que se le ordene hacer correcciones pero se niegue a hacer correcciones, las obligaciones legales violadas antes mencionadas pueden convertirse en fuente de obligaciones por el delito de "negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de seguridad de la red".

Y esta diferencia en “como obligación” brinda la posibilidad para el cumplimiento penal del “círculo en cadena”. En primer lugar, el acto de prestar servicios de red es un acto neutro, y la razón por la que existe controversia sobre su punitividad no es más que el hecho de que el servicio en sí tiene grandes beneficios sociales, por lo que los pequeños riesgos para los individuos son insignificantes en los intereses del todo. La razón por la que se debe castigar la "ayuda neutral" es que los peligros de actos como la venta de material ográfico infantil y la distribución de folletos obscenos ya no son para los individuos de la sociedad, y tienen características que están prohibidas por la sociedad en general; una vez que se produce un resultado tan peligroso , causará un daño social grave o causará pérdidas irreparables; por lo tanto, aunque el comportamiento neutral tiene un lado benéfico para la sociedad, aún debe ser prohibido por la ley penal después de que aparezca el peligro de prohibición.

La cláusula de “negarse a hacer las correcciones después de haber sido ordenado para hacer las correcciones” estipulada en la ley penal vigente, por un lado, sirve como condición para la condena, y por otro lado, también sirve como condición para restringir la pena; En este proceso de ponderación, la responsabilidad del departamento de aplicación de la ley administrativa es descubrir rápidamente y ordenar al proveedor de servicios que haga correcciones cuando el proveedor de servicios neutral no encuentra que su comportamiento ha causado o está a punto de causar un daño social grave. Por un lado, la protección de los intereses individuales requiere la medición de intereses y la discrecionalidad específica de las agencias administrativas encargadas de hacer cumplir la ley, lo que es rezagado y subjetivo en términos de protección, y es probable que cause pérdidas reales irreparables debido a lagunas regulatorias; por otro lado , la promoción de tecnología neutral En términos de tecnología y desarrollo, todavía hay muchas restricciones, y la apertura de "criminal" y "criminal" no está clara, lo que limita el desarrollo y el progreso de la tecnología hasta cierto punto.

Como se mencionó anteriormente, en el castigo del comportamiento neutral, existe una contradicción entre el desarrollo tecnológico y la protección personal. En cuanto a los bienes jurídicos que estas leyes penales consideran merecedores de especial protección a través de la prohibición, una vez producido el daño, es de difícil recuperación; especialmente en ciberdelincuencia, una vez producido el daño efectivo, éste tendrá amplias y graves consecuencias e impacto social. Si bien la ley penal tipifica el delito de negarse a cumplir con las obligaciones de gestión de seguridad de la red, la ley administrativa también estipula las infracciones administrativas relacionadas, y el nivel de ajuste se ha logrado a través de la estrecha conexión de los dos, lo que garantiza el espacio para el desarrollo tecnológico a un en cierta medida al mismo tiempo que lo prohíbe. Pero este método de "control y equilibrio" solo puede decirse que es una política conveniente, y es difícil decir que los problemas fundamentales que pueden causar un daño social grave pueden resolverse en la propia tecnología. En el caso de la difusión masiva de información ilegal, las graves consecuencias causadas por la fuga de información del usuario y la pérdida grave de pruebas en casos penales, incluso si se ordena al proveedor del servicio que corrija o incluso sea sancionado por la ley penal, la información ilegal ha sido difundida en grandes cantidades antes de eso, y las consecuencias son irreversibles; y Debido a problemas técnicos insuperables, en el caso de consecuencias graves a pesar de que se ordene corregir, el castigo penal conducirá a la pérdida de tecnología y la pérdida de talentos, lo que limitará en gran medida la desarrollo de tecnologías de Internet relacionadas.

Ante el "dilema del prisionero" en el círculo de la cadena antes mencionado, obviamente es difícil lograr el efecto deseado a través del ajuste y la gobernanza basada en la intervención administrativa y la sanción penal. Independientemente de que se trate de la “mano visible” o de la “mano invisible”, puede haber un momento de falla, ya sea una intervención previa del cumplimiento o un ajuste posterior al evento, es difícil profundizar en los ajustes legales fuera del plano técnico. El orden del "círculo de la cadena" en sí. Tecnología de "círculo de cadena" en profundidad, el requisito inevitable para la realización real del "cumplimiento" de la tecnología es incorporar las obligaciones exigidas por la ley en los productos técnicos de "círculo de cadena". Utilizando tecnología de cadena de bloques madura, las soluciones anteriores no solo son necesarias, sino también posibles. En la medida en que se internalicen en los servicios prestados por los proveedores de servicios de red los tipos de obligaciones estipulados por las normas administrativas, utilizando las características de "una vez escrito, debe ejecutarse" en los contratos inteligentes, es obligatorio que todo servicio prestado por los proveedores de servicios de red Realizar los procedimientos previstos en el contrato y completar el cumplimiento de las obligaciones legales.

Por ejemplo, al exigir la verificación de la información de identidad del contratante en el código de contrato persistente, es fácil reemplazar la obligación de verificación de identidad del consumidor que la ley exige que cumpla el proveedor de servicios de red; debido a la privacidad e inmutabilidad de tecnología blockchain Por un lado, evita la falsificación de información de identidad debido a diferentes métodos de autenticación, y por otro lado, también resuelve el riesgo legal de fuga de información personal que enfrentan los proveedores de servicios de red.

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