La SEC es más feroz que un tigre, ¿quién será el próximo objetivo?

Título original: ¿Quién será el próximo objetivo de la SEC? "Estados Unidos debería especificar regulaciones de cifrado más claras". El 9 de enero de 2021, desde que se expuso la demanda contra Ripple Labs, la comisionada de la SEC, Hester Pierce, pronunció un discurso público por primera vez y explicó el proceso general de toma de decisiones de la SEC al publico "En las acciones de aplicación de la ley, generalmente es un voto unánime. Una vez que se aprueba la votación, la demanda seguirá adelante". Aunque Pierce no expresó más sobre los problemas de litigio de Ripple, detrás de las palabras, en realidad explicó el destino futuro de Ripple. . O quiebra y evita el desastre, elige la reconciliación o acude a los tribunales y acepta el castigo. No importa qué opción se elija, Ripple no puede escapar ileso. De hecho, la SEC a menudo levanta un gran garrote para vencer a las empresas en varios campos, y el campo de las criptomonedas no se ha librado. Como miembro del sistema de regulación financiera de los EE. UU., la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los EE. UU., junto con la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) de los EE. UU., la Reserva Federal FRB, la Autoridad de Regulación Financiera de los EE. UU. FINRA y la U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) constituyen un sistema hermético de regulación financiera de EE. UU. Por un lado, estas instituciones tienen el poder de matar y matar a varias compañías financieras en los Estados Unidos y, por otro lado, tienen un profundo impacto en la dirección de las finanzas mundiales... La historia de "SEC es más feroz que un tigre" comienza el año pasado. Hablando el 23 de diciembre. En ese momento, la SEC demandó a Ripple y a sus dos ejecutivos: Brad Garlinghouse y Chris Larsen con el argumento de que Ripple Labs supuestamente vendió $1,300 millones en activos de valores no registrados. Afectado por la noticia de la acusación de la SEC, el precio del XRP se desplomó un 42 % ese día, pasando de un máximo de 0,48 USD a un mínimo de 0,31 USD, hasta el momento no ha recuperado el nivel anterior. Bajo la represión de la SEC, Ripple también cayó en la vergonzosa situación de "traición". Desde el 21 de diciembre del año pasado hasta el 3 de enero de este año, la cantidad de direcciones de billetera con al menos 1 millón de XRP se redujo de 1721 a 1567. Coinbase anunció que suspenderá el comercio de XRP el 19 de enero, mientras que 54 intercambios, incluido Bitstamp, anunciaron la exclusión de XRP. La ira del emperador ha dejado millones de cadáveres, y la denuncia de la SEC parece haber llevado a Ripple a un callejón sin salida. Casi todos los años, la SEC iniciará cientos de demandas en el mercado, con una multa anual promedio de alrededor de 4 mil millones de dólares estadounidenses. En 2019, la SEC presentó 862 demandas y recibió multas por un total de más de $4200 millones. En el pasado 2020, la SEC inició más demandas de 400. Aunque el número es el nivel más bajo en los últimos años de 6, la cantidad de multas y confiscaciones ha creado un nuevo máximo de multas de la SEC a lo largo de los años, que es de 4.6 mil millones de dólares. dólares La SEC es más feroz que un tigre, y todas las instituciones en el campo de las criptomonedas no cambian de color. Durante los cuatro años del mandato de Trump, la SEC abrió fuego sucesivamente contra conocidos proyectos de criptomonedas como Telegram, Tezos y EOS. Después de vivir el "bautismo" de la SEC, el crowdfunding de TON fue directamente suspendido; y aunque Tezos y EOS no sufrieron desastre, también pagaron decenas de millones de dólares en multas, temblando y caminando sobre hielo delgado. En los primeros años, Robinhood, la aplicación de inversión cifrada y de acciones que fue acusada por la SEC de supuestamente engañar a los usuarios en términos de modelo de ganancias, pagó una tarifa de liquidación de 65 millones de dólares estadounidenses para llegar a un acuerdo con la SEC. De hecho, no se trata solo de empresas en el campo de las criptomonedas, siempre que el negocio de la empresa incluya o se sospeche que incluye el campo de valores, no debe poder eludir la alta montaña de la SEC. La cantidad de direcciones con más de 100 BTC alcanzó un mínimo de un mes: Golden Finance News, los datos de Glassnode muestran que la cantidad de direcciones con más de 100 BTC alcanzó un mínimo de un mes, actualmente 15,824. [2022/7/25 2:36:48] En los Estados Unidos, la SEC puede ejercer el poder de administrar y supervisar la emisión de valores nacionales y estatales, las bolsas de valores, las casas de bolsa y las sociedades de inversión de acuerdo con la ley. Por lo tanto, las acciones regulatorias de la SEC sobre estas instituciones en todo el país no están sujetas a la interferencia de ningún otro departamento gubernamental. Solo en temas importantes como el presupuesto y la legislación, necesita coordinarse con otros departamentos. En lo que respecta a la SEC, siempre que una empresa viole las regulaciones de valores, sin importar cuán grande o pequeña sea, no lo dejará pasar; a juzgar por los casos procesados ​​por la SEC en los últimos años, la cantidad de violaciones involucradas oscila entre cientos de millones de dólares a tan solo $ 4000. Nunca lo dejes ir. "Nacido durante la Gran Depresión en los Estados Unidos " La razón por la cual la SEC tiene un resentimiento tan profundo acerca de si un determinado activo financiero es un valor en realidad está estrechamente relacionado con el trasfondo de su nacimiento. Regresemos el reloj a 1886. En ese momento, la economía de los EE. UU. estaba prosperando y negocios como el financiamiento de acciones también se desarrollaron rápidamente. Desde finales del siglo XIX, cuando las empresas emitieron acciones para financiar los ferrocarriles, la industria manufacturera y la minería, el mercado de valores de la Bolsa de Valores de Nueva York se convirtió en una parte importante del mercado de valores de EE. UU. En 1886, el número de acciones negociadas en la Bolsa de Valores de Nueva York superó el millón de acciones por primera vez. En 1889, se estableció el "Wall Street Journal" y Charles Dow comenzó a publicar una gran cantidad de artículos sobre inversiones en acciones en el "Wall Street Journal", que también marcó el comienzo del mercado de valores estadounidense en la era del comercio de acciones. , pero en las décadas siguientes, debido a que la falta de supervisión efectiva ha hecho que la especulación y la manipulación de acciones en el mercado de valores de EE. UU. sean cada vez más graves, el mercado de capitales ha sido caótico, el uso de información privilegiada, los inversores minoristas y el fraude financiero han ocurrido con frecuencia. . Entonces, al final, se volvió cada vez más grave, y el mercado de valores de EE. UU. se derrumbó, y Estados Unidos entró en el período de la Gran Depresión a partir de 1929. Después de que el mercado de valores de EE. UU. colapsara en 1929, el gobierno de EE. UU. llevó a cabo las famosas "Audiencias de Picola" y otras acciones de investigación del mercado de valores de 1932 a 1934 bajo el liderazgo del abogado principal contratado por el Comité de Audiencias del Senado de EE. UU., Piccola. Las “Audiencias Picola” expusieron varios comportamientos indebidos a los que Wall Street estaba acostumbrado a principios del siglo XX, entre los cuales la venta indebida de valores por parte de las empresas financieras involucradas fue una de las claves del problema. Para frenar la propagación de este caos, el gobierno federal de EE. UU. promulgó la "Ley de Bolsa de Valores de 1934" en 1934 y estableció la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. en el mismo año para supervisar la implementación de las regulaciones de valores. Se entiende que el comité está compuesto por cinco miembros, y el presidente de la Comisión Reguladora de Valores se cambia cada cinco años, designado directamente por el Presidente de los Estados Unidos. La SEC tiene un estatus muy alto en el departamento de gobierno, está directamente bajo el liderazgo del presidente de los Estados Unidos y tiene ciertos poderes legislativos y judiciales independientes. De hecho, en Estados Unidos, además de la SEC, existen instituciones que pueden realizar funciones de regulación financiera, como la CFTC y la OCC, que conocemos, crean un muro impenetrable de regulación financiera. "Regulación financiera de EE. UU., seis dragones controlan el agua, se cruzan entre sí" Los Estados Unidos es un sistema de supervisión financiera jerárquica con la división del trabajo y la cooperación de varias agencias reguladoras financieras basadas en el FRS de la Reserva Federal. Hay 6 instituciones a nivel federal y estatal y 5 agencias reguladoras a nivel federal que asumen las principales responsabilidades regulatorias para las instituciones financieras de depósito (es decir, bancos, instituciones de ahorro y préstamo y cooperativas de crédito). Entre ellos, la Reserva Federal es principalmente responsable de supervisar los bancos miembros de la Reserva Federal registrados en el estado. Al mismo tiempo, la Reserva Federal también puede supervisar las industrias bancaria, de valores y de seguros. Además, la Corporación Federal de Seguros de Depósitos (FDIC) supervisa todos los bancos no miembros de la Fed registrados en el estado. La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) supervisa todos los bancos nacionales registrados a nivel federal y las sucursales de bancos extranjeros. La Oficina de Superintendentes de Ahorros y Préstamos (OTS) supervisa todas las instituciones de ahorro y préstamo registradas a nivel federal y estatal que forman parte del fondo de seguro de la institución de ahorro. La Administración Nacional de Cooperativas de Ahorro y Crédito, NCUA, supervisa todas las cooperativas de ahorro y crédito aseguradas por el gobierno federal. Con excepción de la Contraloría Monetaria y la Superintendencia de Ahorros y Préstamos, que dependen administrativamente de la Secretaría de Hacienda, las otras tres son dependencias independientes del gobierno federal. Vale la pena señalar que, además de la SEC, la CFTC de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. también tiene un papel despiadado. Es una agencia independiente directamente bajo el gobierno federal de los EE. UU. y tiene jurisdicción exclusiva sobre los "derechos de carga a granel" comercializados dentro de los Estados Unidos. Los "derechos de carga a granel" incluyen: contratos de futuros, contratos de opciones, transacciones de swap, contratos de divisas y otros productos apalancados. En octubre del año pasado, la CFTC demandó a BitMex, el intercambio de derivados encriptados más grande del mundo, y los ejecutivos de BitMex fueron arrestados directamente en los Estados Unidos. Finalmente, está la SEC, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. que mencionamos anteriormente, que es responsable de la regulación y gestión de valores de EE. UU. Además de las agencias reguladoras financieras a nivel federal, debido a las condiciones nacionales especiales de los Estados Unidos, cada estado de los Estados Unidos también tiene sus propias agencias reguladoras, como la Oficina del Fiscal General de Nueva York (NYAG), que a menudo oye, cuya función es supervisar las diversas instituciones financieras en Nueva York.Las empresas están reguladas. Debido a que tiene jurisdicción sobre Nueva York, donde las empresas de criptomonedas están más concentradas, NYAG también tiene mucha influencia en el campo de las criptomonedas hasta cierto punto. Por ejemplo, como todos sabemos, NYAG supervisa Tether e iFinex, la empresa matriz de Bitfinex. Vale la pena señalar que el sistema de doble vía en los Estados Unidos también hace que una empresa financiera a menudo esté sujeta a la regulación cruzada de diferentes agencias reguladoras. Anteriormente, después de que la SEC demandara a Ripple, el CEO de CryptoQuant tuiteó: "Si el próximo objetivo de la SEC es Tether, será muy perjudicial para el mercado alcista actual". Jake Chervinsky, consejero general de Compound, comentó: "Es difícil imaginar que Tether aparecerá en la lista de objetivos prioritarios de la SEC. Las monedas estables son casi las cosas más difíciles de clasificar como valores.) para realizar una investigación, por lo que no hay necesidad de la SEC para gastar recursos en esto ". Aunque las botas aún no han aterrizado, e incluso la sombra no se puede ver, y aunque Tether ha recibido la solidaridad de Compound, un rumor aún obligó al funcionario de Tether a salir de inmediato. Declaración: Tether coopera activamente con los reguladores globales e implementa estrictamente los procedimientos KYC y AML. De hecho, hasta ahora, la SEC no ha revelado quién es el próximo objetivo después de Ripple, pero ha provocado varias especulaciones en la industria de las criptomonedas. "¿A quién apunta la SEC?" Se especula que el objetivo de la SEC se referirá a los resultados de calificación del Comité de Calificación de Criptomonedas (CRC). En 2019, Coinbase, Kraken, Bittrex y varios otros intercambios de criptomonedas formaron el Consejo de Calificación de Criptomonedas (CRC), que emplea la prueba de Howey, utilizando un registro de "1 a 5" para calificar las criptomonedas que existen en el mercado, si la puntuación de una criptomoneda es más pequeña, significa que no es un valor, y si la puntuación es más alta, significa que es probable que se clasifique como un valor. La prueba de Howey es un estándar de prueba para juzgar si un proyecto pertenece a valores a través de múltiples dimensiones, como que los inversores necesitan invertir fondos u otros recursos, los inversores esperan que los proyectos de inversión generen ganancias y los inversores también deben asumir el riesgo de pérdida de capital. Actualmente, según los datos del Rating Council, Tezos y EOS, que fueron demandados previamente por la SEC, tienen una puntuación de 3,75, mientras que XRP tiene una puntuación de 4. Además, están XLM, LOOM, LPT, FOAM, HBAR, MANA, ATOM y REP La puntuación es de 3,75 puntos, es decir, las monedas antes mencionadas tienen la posibilidad de ser investigadas por la SEC hasta cierto punto. El 29 de diciembre del año pasado, Dovey Wan, cofundadora de Primitive Ventures, dijo en Weibo que la SEC tendrá muy poco dinero el próximo año, y hay muchas probabilidades de apostar sobre cuál SEC derrocará a continuación. Li Qiwei, el fundador de LTC, también volvió a publicar un tweet de WhalePanda, un comentarista de criptomonedas. En el tweet, el autor expresó su pesimismo sobre las perspectivas de XRP y creía que, además del USDT, hay al menos una moneda entre las 10 criptomonedas principales. Estará sujeto a demandas de la SEC. La implicación es que después de demandar a XRP, la SEC no detendrá la demanda y continuará buscando nuevos objetivos en la industria de las criptomonedas. De hecho, a juzgar por la agitación de Ripple y los proyectos que han luchado contra la SEC en la historia, para convertirse en el objetivo de la SEC, debe tener las siguientes características: 1. El modelo económico está demasiado centralizado y el las empresas detrás de él tienen un fuerte control sobre los tokens 2. Gran valor de mercado 3. Sospechoso de una gran financiación, como la ICO anterior 4. Supervisión resistente. En la actualidad, los que cumplen las tres condiciones anteriores, y hay especulaciones en el mercado, son los más afectados por el campo de ondas TRX. El 5 de enero, Adam Cochran, socio de Cinneamhain Ventures, una agencia de inversión en activos encriptados en el extranjero, tuiteó que, según documentos judiciales de Nueva York, los reguladores estadounidenses podrían investigar a Tron. De hecho, ya en abril del año pasado, dos residentes de Chicago, Illinois y Houston, Texas, acusaron a la Fundación TRON y a sus miembros fundadores, incluido Justin Sun, de fraude de valores, violando las leyes de valores federales y estatales de EE. UU. Desde entonces, la Fundación TRON afirmó que "el caso no tiene nada que ver con la jurisdicción" y "no se trata de ventas directas", y refutó públicamente el contenido de la demanda. Sun Yuchen también afirmó a los usuarios que "TRX no se vendió a ningún American" para apaciguar el pánico de los inversores de TRX. Aunque Tron ha estado negando que se esté investigando, y la SEC no ha dejado en claro que TRX será investigado a continuación, existe un precedente para XRP, y el precio de TRX aún se desplomó bruscamente en medio de los rumores. Cayó de $ 0.0309 a $0,027, una caída del 12,9%. Además de TRON, están ChainLink y BNB. Sin embargo, estos son catalogados como objeto de especulación por todos, en gran parte porque hay severos atacantes o críticos, y la voz de la opinión pública exagera en cierta medida la atención regulatoria hacia ellos. El conocido vendedor en corto Zeus Capital no ha escatimado esfuerzos para atacar a LINK, e inmediatamente dijo que LINK será investigado por la SEC; BNB fue expuesto por el famoso medio estadounidense Forbes el 29 de octubre, diciendo que tiene la intención de evitar la supervisión. a través de una estructura corporativa bien diseñada, incluso insinuó que el FBI estaba involucrado en la investigación. Binance aclaró y posteriormente anunció que estaba demandando al reportero de Forbes. Además, están ADA, XLM, etc., que también cumplen con los requisitos de los procesamientos de la SEC, como un control más serio o un mayor grado de centralización hasta cierto punto. Si bien ha habido mucha especulación sobre cuál será el próximo objetivo de la SEC, ninguno de ellos ha sido probado de manera concluyente. Tal vez el puño de hierro de la SEC llegue como se esperaba después de Ripple, o puede que no llegue. Pero pase lo que pase, para las empresas de criptomonedas, si quieren desarrollarse, la SEC y otras agencias reguladoras financieras detrás de la SEC serán la prueba que deben enfrentar.

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