Dificultades en la investigación y tramitación de causas penales de capital privado

Recientemente, hemos realizado análisis en múltiples dimensiones, como el tipo de operaciones criminales de los fondos de capital privado, la caracterización de los delitos y los casos clásicos, pero los artículos del equipo de Sister Sa se centran principalmente en los riesgos conductuales de la recaudación de fondos por parte de los promotores. Este artículo resolverá las dificultades desde la perspectiva de la investigación y el manejo de casos penales de capital privado. Los lectores son bienvenidos a criticar y corregir.

En combinación con la naturaleza y la práctica de los fondos de capital privado, desde una perspectiva macro, el equipo de Sister Sa resolvió varias características importantes de los casos penales que involucran fondos de capital privado de la siguiente manera:

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Apariencia legal fuera de la sustancia ilegal

Desde la perspectiva de la forma organizativa, las agencias de recaudación de fondos suelen adoptar la forma organizativa de sociedades de responsabilidad limitada, sociedades anónimas o sociedades para recaudar fondos, lo que puede evitar en cierta medida la revisión de las autoridades reguladoras pertinentes en términos de forma.

Desde la perspectiva del contenido publicitario, los fondos de capital privado involucrados en delitos de recaudación de fondos ilegales a menudo declaran a los inversionistas que sus proyectos tienen contenido de respaldo, como opiniones legales de cumplimiento de firmas de abogados, materiales de ingeniería de APP de gobiernos locales, etc. Este tipo de respaldo es altamente engañoso y puede aumentar efectivamente el crédito para la recaudación de fondos ilegal.

Desde la perspectiva de la relación jurídica, en el proceso de recaudación de fondos, la agencia de recaudación de fondos firmará contratos de inversión con los inversores, y los contratos civiles a menudo pueden convertirse en un factor importante en la práctica de casos penales: las disputas involucradas en el caso son disputas civiles y no debe ser investigado.

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Financiación profesional de casos

Los fondos de capital privado son una parte importante del mercado de capitales, y la mayoría de los sospechosos de delitos e "inversionistas calificados" son profesionales financieros con cierta capacidad para resistir riesgos, con una base económica sólida y un rico conocimiento financiero. En la práctica, muchos de estos profesionales tienen títulos académicos relacionados con las finanzas de las mejores universidades nacionales y extranjeras. Sus documentos de trabajo y comunicación diaria se basan principalmente en términos financieros. Los investigadores a cargo de las investigaciones de casos también deben tener conocimientos básicos en esta área.

Se espera que se abran escenarios de aplicaciones de renminbi digital de Shenyang: el 2 de diciembre, Beijing Digital China Fangyuan Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo, "Shenzhou Fangyuan") firmó un acuerdo con el Comité de Gestión de la Zona de Libre Comercio de Shenyang. las partes se centrarán en el "proyecto de plataforma de comercio digital" basado en blockchain que aterrizó en Shenyang para una cooperación profunda. El proyecto comienza explorando la aplicación del renminbi digital en el estacionamiento inteligente de Shenyang y otros campos, promoviendo aún más la cooperación técnica entre Beijing y Shenyang, y ayudando al desarrollo diversificado de la economía digital de Shenyang. (Diario de Shenyang) [2021/12/2 12:45:36]

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El caso tiene el atributo de los interesados ​​financieros, y las consecuencias son graves

Los inversionistas de fondos de capital privado deben cumplir con las leyes y regulaciones regulatorias y tener restricciones estrictas sobre los activos, el monto de la inversión y la cantidad de personas. Sin embargo, debido a la división no autorizada de acciones de inversión por parte de instituciones de capital privado y su personal comercial, una gran cantidad de inversionistas son inversionistas no calificados, con características de edad avanzada, bajo nivel educativo y poca capacidad de resistencia al riesgo.

Cuando hay una tormenta eléctrica en el capital privado, debido a que los inversores no calificados no pueden soportar las pérdidas, estos grupos son propensos a incidentes masivos e incluso reúnen multitudes para atacar órganos estatales, y existen peligros ocultos de riesgo extremadamente alto y factores de inestabilidad.

Específicamente al proceso de investigación, combinado con las características mencionadas anteriormente, el equipo de Sister Sa cree que existen tres dificultades principales en la investigación y manejo de casos penales de capital privado:

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Dificultades para obtener evidencia de flujo de capital

En los casos penales de recaudación ilegal de fondos, el flujo de fondos es uno de los núcleos de los casos cualitativos y cuantitativos. En la práctica, debido al fraccionamiento de las acciones de inversión, el flujo de fondos involucrados en los fondos de capital privado será muy complicado, especialmente en los casos que involucran una gran cantidad de dinero, la carga de trabajo de las cuentas personales, las cuentas institucionales y la agencia de pago de terceros. cuentas en espera de ser investigadas Está fuera del alcance de los seres humanos, y se debe introducir la auditoría judicial o algún medio tecnológico.

Para continuar discutiendo esto, por un lado, el período de auditoría judicial de los casos financieros que involucran al público es largo y el costo es alto, y el período legal para la presentación e investigación es extremadamente limitado, por lo que los dos no pueden ser equiparados de manera efectiva; la validez de la evidencia es fácilmente cuestionada. Por lo tanto, obtener evidencia y asegurar evidencia requiere de profesionales que operen, y deben asegurar que las tres propiedades de la evidencia estén garantizadas, tales como: asegurar que el valor Hash del algoritmo MD5 se mantenga sin cambios. De lo contrario, los defensores profesionales, como el equipo de la hermana Sa, cuestionarán la legalidad de tales pruebas y tratarán de excluir las pruebas ilegales.

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Dificultades para recuperar fondos robados

Los fondos robados recaudados en casos penales de colocación privada a menudo se malversan. Es aceptable que dichos fondos se utilicen para comprar propiedades, y el poder judicial puede vender o subastar la propiedad por la cual se pagan los fondos para pagar la pérdida de la víctima. Sin embargo, si los fondos se utilizan en inversiones de mercado secundario de alto riesgo, o se inyectan en el extranjero a través de bancos clandestinos, el dinero robado suele ser irrecuperable. Incluso si la sentencia de los presuntos delincuentes puede ser severa, no ayudará a la realización del propósito de recuperar los bienes robados.

En la práctica, algunas agencias de investigación elegirán la recuperación penetrante de bienes robados, interrumpiendo el orden de las transacciones de mercado y sin tener en cuenta los intereses de terceros de buena fe. Este método de recuperación de bienes robados es propenso a críticas y quejas, y el equipo de Sister Sa no alentarlo

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dificultad para estabilizar a la víctima

Como se mencionó anteriormente, dado que las agencias de recaudación de fondos relacionadas con delitos a menudo eluden las restricciones legales sobre los estándares de los inversores, las víctimas de casos penales de capital privado a menudo carecen de identificación de riesgos y capacidades para asumir riesgos, y algunas víctimas incluso carecen de conocimiento sobre comportamientos financieros y comportamientos ilegales de recaudación de fondos. Conocimiento básico, e incluso el concepto de que el gobierno debe asumir responsabilidades solidarias de pago.

A la mayoría de las víctimas de casos penales de colocación privada no les importa si el sospechoso es llevado ante la justicia, solo prestan atención a si la agencia de investigación puede recuperar el dinero robado para ellos. Una vez que no hay un buen resultado, los órganos superiores de la agencia de investigación a menudo se ven obligados a dar su opinión, lo que crea dificultades para la investigación del caso. Por lo tanto, los investigadores de casos penales de colocación privada también deben estabilizar las emociones del grupo de víctimas mientras cumplen con sus obligaciones de investigación, y hacer un buen trabajo popularizando la ley y tranquilizándolos.

Escribir al final

Los investigadores enfrentan muchas dificultades en el manejo de casos financieros que involucran a las partes interesadas. Además de resolver los mismos problemas profesionales que los defensores, también deben lidiar con tareas administrativas y problemas emocionales fuera de la ley. Por lo tanto, cuando intervino el abogado defensor, ¡el equipo de la hermana Sa entendió profundamente el dolor de cabeza de los investigadores! Pero en todo caso, como parte de la comunidad jurídica, el propósito de nuestro enfrentamiento sigue siendo lograr tanto el combate eficaz de los delitos como el combate preciso y moderado.El sistema procesal penal que permite el enfrentamiento es en sí mismo un símbolo de la prosperidad del sistema judicial de nuestro país. civilización.

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