Golden Observation 丨 Bajo investigación de la CFTC, ¿será Binance el próximo BitMEX?

Golden Finance Blockchain Noticias del 12 de marzo Según personas familiarizadas con el asunto, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) está llevando a cabo una investigación confidencial sobre Binance, el intercambio de criptomonedas más grande de los Estados Unidos, porque Binance permite a los estadounidenses realizar transacciones ilegales de derivados. Según la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU., Binance aún no se ha registrado en la agencia.

Se informa que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. está determinando si Binance permitirá a los residentes de EE. UU. comprar y vender derivados regulados por la agencia. Binance dijo que no ha sido acusado de irregularidades y que es posible que la investigación no conduzca a una acción de ejecución. El escrutinio es una señal de la determinación del organismo de control del mercado de evitar que la criptoindustria se convierta en la corriente principal para los inversores estadounidenses. Binance tiene una oficina en Singapur, pero la compañía afirma no tener una sede corporativa. Dado que Binance no ha sido acusado de ningún delito, es posible que esta investigación no conduzca a acciones de ejecución. En respuesta a la investigación, Binance dijo: "Hemos adoptado un enfoque cooperativo para trabajar con los reguladores de todo el mundo, y nos tomamos muy en serio nuestras obligaciones de cumplimiento".

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. cree que las monedas virtuales como Bitcoin y Ethereum son productos básicos, por lo que tiene jurisdicción sobre los futuros de criptomonedas y otros derivados. Si los estadounidenses comercian con criptomonedas, los intercambios correspondientes deben cumplir con los estrictos requisitos del cliente. de donde se encuentra el intercambio. Sin embargo, hasta ahora, los funcionarios de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos parecen haberse negado a comentar sobre el asunto. Debido a que la investigación es confidencial, se pidió a las fuentes que mantuvieran sus identidades en secreto. Binance afirmó que no han comentado sobre las comunicaciones que han tenido con los reguladores, y agregó que la empresa está comprometida con el cumplimiento de las reglas. Binance dijo anteriormente en un comunicado que el intercambio ha bloqueado las transacciones de los residentes de EE. UU. en su sitio web y utiliza tecnología avanzada para analizar depósitos y retiros en busca de signos de transacciones ilegales.

Binance siendo investigado no es infundado?

En abril del año pasado, el Tribunal del Distrito Sur de los EE. UU. de Nueva York recibió una serie de demandas colectivas contra Binance y otras empresas y proyectos importantes en la industria del cifrado. En la demanda contra Binance, los demandantes alegan que Binance y el emisor se involucraron erróneamente en millones de transacciones, incluidas ofertas, ofertas y ventas de valores, que no registraron los tokens como valores y que Binance tampoco se registró en la SEC como un proveedor de servicios de bolsa y corredor-distribuidor. Como resultado, los inversionistas no han recibido suficiente información para comprender que sus inversiones conllevan riesgos inherentes significativos, según lo exigen las leyes de valores federales y estatales.

En octubre pasado, Forbes informó que Binance usó una estructura corporativa elaborada para defraudar a los reguladores y luego, de manera subrepticia, obtener ganancias sustanciales de los inversores en criptomonedas de EE. UU. Según documentos filtrados compilados en 2018, Binance planea crear una empresa estadounidense aún sin nombre llamada "Tai Chi", una referencia a una popular escuela china de artes marciales basada en el principio de "rendirse y vencer", o usar el propia fuerza del oponente para luchar contra el oponente. Si bien Binance parece haber hecho todo lo posible para cumplir con las regulaciones de los EE. UU. al establecer una subsidiaria de cumplimiento, Binance.US, está claro que crearon esta empresa de "Tai Chi" con motivos ocultos. A diferencia de Binance, Binance.US, que está abierto a inversores estadounidenses, no permite que la tecnología negocie derivados de criptomonedas altamente apalancados, y el intercambio está regulado en los Estados Unidos.

De acuerdo con los documentos corporativos de Tai Chi filtrados (se cree que las diapositivas fueron vistas por los altos ejecutivos de Binance), Binance tiene la intención de ejecutar un plan estratégico de cebo y lucha. En ese momento, la entidad no identificada en los planes de Binance tenía la intención de establecer operaciones en los EE. UU. para distraer a los reguladores de los requisitos de cumplimiento, al mismo tiempo que tomaba medidas para transferir ingresos a la empresa matriz Binance en forma de tarifas de licencia (y más otros ingresos). Binance les ha estado diciendo a los clientes potenciales que aprendan a eludir las restricciones de restricción geográfica cuando se implementen soluciones técnicas.

El primer objetivo en el plan de Binance es mitigar los esfuerzos de cumplimiento de los EE. UU. y espera minimizar el impacto de las regulaciones de los EE. UU. El documento menciona explícitamente la necesidad de interrumpir "la capacidad de las agencias de sanciones contra el lavado de dinero y de Estados Unidos para detectar actividades ilícitas". Más específicamente, Binance espera diseñar una estrategia para descentralizar la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) del Tesoro de EE. UU., la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) y Esfuerzos de cumplimiento del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYDFS). Con este fin, el documento llama a unirse al programa Cornerstone del Departamento de Seguridad Nacional (DHS, por sus siglas en inglés) de EE. UU. para identificar las debilidades del sistema financiero de EE. UU. Binance.US participa en el programa Cornerstone del Departamento de Seguridad Nacional de los EE. UU., pero también se dice que esto es una parte estándar del proceso comercial de Binance para proporcionar servicios de dinero en los EE. UU. Binance se negó a comentar más sobre el asunto. Uno de los objetivos más importantes enumerados en el plan estratégico de Binance es quizás una directiva insertada en la parte inferior de una de las páginas, que establece que la subsidiaria de "Tai Chi" en última instancia servirá a la empresa matriz, Binance, como el "Tai Chi". " subsidiaria. Una vez que se complete la misión, Binance adquirirá el negocio de EE. UU. por un precio nominal, para que Binance pueda recuperar su liderazgo en el mercado.

En marzo de este año, Changpeng Zhao dijo en un comunicado que las operaciones comerciales de Binance pueden cubrir más jurisdicciones que otros intercambios de criptomonedas, por lo que debe trabajar duro para mantenerse al día con los cambios en las políticas, reglas y leyes. Agregó que Binance US está registrado en la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) del Departamento del Tesoro de EE. UU. y tiene licencias en varios estados. A medida que aumenta el precio de Bitcoin, Binance ha atraído a una gran cantidad de nuevos usuarios. Según los datos, el intercambio actualmente atrae más de 300,000 registros de usuarios por día, lo que ha superado la cantidad de registros durante el mercado alcista de criptomonedas en 2017. Atrae a los atención de los reguladores y las fuerzas del orden, ya que los reguladores están muy preocupados por las transacciones ilícitas, la manipulación del mercado, el lavado de dinero y las violaciones de las sanciones.

¿Reguladores estadounidenses intensificando la regulación?

En octubre de 2020, los fiscales estadounidenses acusaron a cuatro personas, incluido el fundador y los ejecutivos de la bolsa de derivados de criptomonedas BitMEX, de no tomar las medidas adecuadas para prevenir el lavado de dinero. El Departamento de Justicia de EE. UU. acusó a Arthur Hayes (CEO), Benjamin Delo y Samuel Reed (CTO), quienes cofundaron BitMEX en 2014, y a Gregory Dwyer, su primer empleado y luego jefe de desarrollo comercial, por violar la Ley de Secreto Bancario. y conspirar para violar la ley. Reed fue arrestado en Massachusetts, mientras que los otros acusados ​​están prófugos, dijo el Departamento de Justicia. No se pudo identificar de inmediato a un abogado del acusado. Arthur Hayes es el CEO de BitMEX y Samuel Reed es el CTO. Según los documentos judiciales, los acusados ​​sabían que debido a que BitMEX prestaba servicios a clientes estadounidenses, se suponía que debía implementar un programa contra el lavado de dinero que incluía requisitos de conocimiento de su cliente (KYC). Pero los fiscales dijeron que los acusados, en cambio, tomaron medidas afirmativas para evadir esas demandas, incluida la incorporación de BitMEX y sus afiliados en Seychelles, donde argumentaron que había reglas menos estrictas. No solo eso, sino que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. también presentó otra demanda civil en ese momento, tratando de terminar el negocio de derivados de productos básicos de BitMEX en los Estados Unidos.

Se informa que el Departamento del Tesoro de EE. UU. está considerando nuevas reglas que obligarán a los bancos a registrar la identidad de los clientes que invierten en activos virtuales. Creen que la medida puede combatir el lavado de dinero y otras actividades ilegales. La esencia central de la centralización.

Por supuesto, la estructura corporativa de Binance parece ser diferente a la de BitMEX, y Zhao dijo en una entrevista este mes que Binance está compuesto por varias entidades repartidas por todo el mundo. Quizás para evitar problemas innecesarios, desde noviembre de 2020, Binance ha comenzado a bloquear el acceso de los usuarios de EE. UU. a su plataforma de operaciones, pero lo que es "interesante" es que Binance anunció que dejaría de operar a partir de septiembre de 2019. Los residentes de EE. UU. brindan servicios , por lo que tal movimiento parece desconcertante más de un año después.

Además, las "medidas para prevenir a los estadounidenses" de Binance son en realidad muy laxas. Antes, un residente de EE. UU. podía configurar directamente una cuenta en Binance.com haciendo clic en la opción "No soy estadounidense" en la plataforma de negociación de Binance, y todo el proceso No hay otros obstáculos. Zhao Changpeng dijo una vez que Binance cumple con las normas regulatorias de EE. UU. y estableció la sede de Binance en EE. UU. en San Francisco en 2019. El intercambio es una entidad independiente que brinda servicios a los clientes de EE. UU., pero también admitió que puede haber "transacciones indebidas". Deslízate por las grietas".

La investigación sobre Binance esta vez muestra que los reguladores estadounidenses han intensificado sus medidas enérgicas contra la industria de las criptomonedas. La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. también demandó previamente a BitMEX, alegando que el intercambio no se ha registrado como una "empresa de corretaje". Desde que BitMEX fue investigado, su participación de mercado ha ido disminuyendo.

¿Será Binance el próximo BitMEX? Esperemos y veamos.

Parte de este artículo está recopilado de Bloomberg

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